资管业务违规,新时代证券被出具监管函

日前,北京证监局对新时代证券出具监管函,文件称,新时代证券在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。北京证监局指出,上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号》)第三十九条的规定,根据相关规定,对新时代证券采取出具警示函的行政监管措,要求其严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。(中证网)